Cuprins:
Un cont de stoc este de obicei considerat latent și eligibil pentru escrocherie după cinci ani de inactivitate; totuși, această perioadă variază în funcție de legea statului. Comisia americană pentru valori mobiliare și burse (SEC), o agenție federală care reglementează piața de valori, constată că, după cinci ani de inactivitate, un cont de brokeraj sau orice cont financiar este considerat abandonat și, prin urmare, trebuie raportat statului respectiv în care contul este bazat. Perioada de raportare a inactivității pentru firma de brokeraj din S.U.A., Scottrade, Inc., este între trei și cinci ani. Consultați cu statul în care sunt găzduite conturile dvs. pentru a stabili anumite legi de escrocherie.
Încercări multiple de contact
În cazul în care un deținător de cont nu se conectează la contul său și nu intră în contact cu brokerajul său cu privire la acel cont în decurs de trei până la cinci ani, abandonat. Cu toate acestea, instituția financiară trebuie să încerce să contacteze titularul de cont pentru a evita escrocherii dacă contul este încă activ. Aceasta înseamnă că, în funcție de informațiile pe care le-ați dat instituției financiare, trebuie să încercați să vă trimiteți prin e-mail notificări, să efectuați apeluri telefonice, să trimiteți e-mailuri și să utilizați orice altă formă de contact la dispoziția dvs. pentru a vă contacta. În cazul în care instituția financiară nu vă aude din nou, iar momentul potrivit a trecut, trebuie să raporteze contul ca abandonat cu statul în care a fost creat. De acolo, statul poate lichida orice investiții deschise care rămân în portofoliu și apoi transferă fondurile către trezoreria statului.
Cât timp trebuie să aștept după ce am eșuat examenul din seria 63 înainte de a putea să-l iau din nou?
Aflați mai multe despre examenul NASAA Series 63 și despre politica NASAA privind reluările. Aflați mai multe despre motivul pentru care există perioade de așteptare și modul de reluare a examenului.
Sunt disponibile IPO-uri pentru vânzarea în lipsă imediat la tranzacționare sau există o limită de timp care trebuie să treacă înainte ca vânzările în lipsă să fie acceptate?
Răspunsul rapid la această întrebare este că un IPO poate fi scurtat la tranzacționare inițială, dar nu este ușor să faci la începutul ofertei. În primul rând, trebuie să înțelegeți procesul de IPO și vânzarea în lipsă. O ofertă publică inițială (IPO) se întâmplă atunci când o companie trece de la a fi privată la a fi tranzacționată la bursă.
ÎN conformitate cu Legea societăților de investiții din 1940, o societate de investiții trebuie să aibă active nete minime de cât de mult înainte de a putea emite acțiuni către public?
A. 25, 000 de dolari. 50, 000C. $ 100, 000D. $ 500,000 Răspuns corect: compania de investiții CAn (fond mutual) trebuie să aibă cel puțin 100.000 de dolari în active înainte de a vinde acțiuni către public.