Două acronime relativ noi, ESG și SRI, au apărut în lumea investițiilor de la începutul anilor 2000. Investițiile ghidat în principal prin luarea în considerare a preocupărilor legate de mediul înconjurător, bunăstarea socială a comunităților locale sau guvernanța corporativă responsabilă (sau ESG, scurt pentru mediu, social și guvernare), a crescut în popularitate. Un termen compatibil este investiția durabilă, responsabilă (SRI). În perioada de numai doi ani, între 2012 și 2014, investițiile ESG / SRI au crescut cu o rată anuală de peste 75%, crescând valoarea dolarului din totalul activelor gestionate (AUM), ghidate de principiile ESG / SRI de la 3 USD. 74 trilioane la 6 dolari. 57 trilioane. Aproape unul din cinci dolari investit este acum alocat investițiilor responsabile din punct de vedere social. Investitorii SRI continuă să identifice investiții profitabile, dar mai solicită ca aceste investiții să aibă un impact social, politic și / sau de mediu pozitiv.

Corporațiile au răspuns acestui nou trend de investiții prin concentrarea eforturilor de relații publice asupra identificării lor ca a unor companii responsabile din punct de vedere social, care includ adesea declarații ESG pe site-urile lor. Unii schimbă efectiv procedurile lor standard de operare pentru a se conforma preocupărilor investitorilor ESG / SRI. Un exemplu este o companie minieră care ia în considerare efectele operațiunilor sale atât asupra mediului general, cât și asupra comunităților locale.

Wall Street a răspuns mișcării de investiții responsabile din punct de vedere social, oferind totul, de la fonduri mutuale, la fonduri de capital privat, cu un accent ESG / SRI. Următoarea este o prezentare generală a celor trei fonduri tranzacționate la bursă (ETF) cu cele mai bune performanțe din categoria SRI, începând din martie 2016.

iShares MSCI KLD 400 Social ETF

Performantul de top din această categorie este iShares MSCI KLD 400 Social ETF (NYSEARCA: DSI

DSIiShs MSCI Kok95.62 + 0.09% creat cu Highstock 4. 2. 6 ), lansat de BlackRock în 2006. Este, de asemenea, ETF în categorie, cu 486 dolari. 7 milioane în total active. Acest ETF urmărește indicatorul social MSCI KLD 400, care este compus din 400 de companii considerate a avea caracteristici ESG / SRI pozitive. Fondul este în mod obișnuit investit cu 90% sau mai mult în acțiunile incluse în indicele subiacent sau în încasările de depozit care reprezintă acțiuni index. Sectorul stocurilor din sectorul tehnologic este cel mai puternic reprezentat, reprezentând 25% din activele portofoliului total, urmat de stocurile ciclice, financiare și de sănătate ale consumatorilor, fiecare reprezentând aproximativ 14% din portofoliu. Primele trei portofolii sunt Microsoft Corporation (NASDAQ: MSFT MSFTMicrosoft Corp84).29 + 0. 17% Creat cu Highstock 4. 2. 6 ), Alphabet, Inc C (NASDAQ: GOOG GOOGAlphabet Inc1, 029. 60-0. 6 ) și Procter & Gamble Company (NYSE: PG PGProcter & Gamble Co86, 39-0, 22% Creat cu Highstock 4. 2. 6 ). Raportul cifrei de afaceri anuale a portofoliului este relativ redus la 14%.

Raportul de cheltuieli pentru fond este de 0,5%, peste media de categorie de 0,4%. Fondul oferă un randament modest de dividend de 1. 54%. Rentabilitatea medie anuală pe cinci ani este de 11,4%, ușor sub media S & P 500 de 11,81%. Morningstar evaluează iShares MSCI KLD 400 Social ETF sub risc mediu și randament superior mediei.

iShares MSCI USA ESG Select ETF

O altă ofertă BlackRock din această categorie este iShares MSCI USA ESG Select ETF (NYSEARCA: KLD

KLDiSh MSCI US ESG107. 4. 2. 6

), lansat în 2005. BlackRock de asemenea ocupă locul doi în ceea ce privește totalul activelor, cu 352 USD. 1 milion investiți în acest fond, care urmărește indexul MSCI USA ESG Select, un indice mai mic de numai 250 de companii considerate de MSCI ca fiind responsabile din punct de vedere social în activitatea lor. Fondul în sine deține aproximativ 100 de acțiuni diferite alese pentru a reflecta performanța indicelui subiacent. Fondul permite doar o abatere sector maxim 3% din SUA mai largă Indicele MSCI pentru a se asigura că performanța fondului nu variază prea mult de la performanța pieței globale de capital U. S.. Ea tinde să dețină mai multe stocuri de la mijlocul capului, dar încă include capace mari notabile, cum ar fi Apple, Inc. (NASDAQ: AAPL AAPLApple Inc174.67 + 1.26% Creat cu Highstock 4. 2. 6 < ). Loturile de tehnologie conduc din nou portofoliul, reprezentând 23% din total, urmate de asistență medicală, industrială și financiară. Primele trei exploatații sunt Compania 3M, Microsoft și Apple (NYSE: MMM MMM3M Co230, 81-0, 61% create cu Highstock 4. 2. 6 ). Rata anuală a cifrei de afaceri a portofoliului este de 19%. Raportul de cheltuieli este din nou 0. 5%. Randamentul dividendului este de 1,5%. Randamentul anual anual al fondului este de 10%. Morningstar evaluează fondul KLD drept risc mediu și randament mediu. Strategia EcoLogical ETF Acțiunile strategice Huntington au emis Strategia EcoLogical ETF (NYSEARCA: HECO HECOStrategy Shares42.62 +0.24%

Creat cu Highstock 4. 2. 6

Fondul a atins până acum doar 6 dolari. 1 milion din activele totale, ceea ce face ca tranzacția să fie oarecum subțire, dar totuși o rată medie a ofertei-cerere de 0,24%. Acest ETF administrat în mod activ își propune să depășească indicii de referință generali de referință prin selectarea companiilor care respectă mediul în sectoarele pieței pe care managerul fondului se așteaptă să arate profituri peste medie. Stocurile defensive, tehnologice și financiare ale consumatorilor reprezintă cea mai mare parte a portofoliului de aproximativ 70 de acțiuni. Primele exploatații fond sunt NVIDIA Corporation (NASDAQ: NVDA

NVDANVIDIA Corp208 24-0 22% Creat cu Highstock 4. 2. 6 ..), Xerox Corporation (NYSE: XRX XRXXerox Corp28 .94-0. 41% Creat cu Highstock 4. 2. 6 ) și Target Corporation (NYSE: TGT TGTTarget Corp59. ). Există un risc foarte scăzut de concentrare, deoarece niciun stoc unic nu reprezintă mai mult de 3% din portofoliu. Rata de fluctuație a portofoliului de 54% este superioară mediei pentru această categorie. Acest raport al cheltuielilor ETF este extrem de ridicat la 0. 95%. Randamentul dividendului este de numai 0,1%. Randamentul anual anual al fondului pe trei ani este de 8,91%. Morningstar nu a stabilit încă ratinguri de risc / returnare pentru acest ETF.