a:

Multe state solicită o licență și o înregistrare înainte de a lua comenzi pentru tranzacționarea valorilor mobiliare. Fiecare stat își poate stabili propriile cerințe și poate solicita profesioniștilor din domeniul financiar să treacă examenul Series 63. Angajatorii pot alege, de asemenea, să stabilească cerințe mai mari decât minimele de stat.

Examenul Series 63 este o componentă semnificativă a înregistrării și obținerii unei licențe în majoritatea statelor. Atâta timp cât examenul din seria 63 este aprobat și sunt îndeplinite alte cerințe de stat, candidații ar trebui să fie eligibili pentru o licență. Autoritățile de reglementare de stat pot, la discreția lor, să renunțe la unele dintre cerințele de înregistrare.

Pentru mai multe informații care sunt specifice fiecărui stat, candidații trebuie să contacteze autoritățile de reglementare de stat. Asociația Administratorilor de Valori Mobiliare din America de Nord menține o listă cu informații de contact pentru fiecare autoritate de reglementare a statului.

Inregistrarea este in mod normal incheiata ori de cate ori se incheie un contract cu firma sponsor. Scorurile din seria 63 sunt în mod normal valabile timp de doi ani fără înregistrarea de stat. Firma care inițial a sponsorizat înregistrarea candidatului la stat depune un formular U4 pentru a obține înregistrarea de stat pentru candidat. Când candidatul părăsi firma, este trimis un formular U5 pentru a încheia înregistrarea de stat. Noul angajator trebuie să depună o cerere de reînnoire pentru angajat. Dacă angajatul este acum într-o carieră financiară care nu necesită înregistrare, statul poate decide să renunțe la expirarea scorurilor din Seria 63.

Depozitarul Central de Înregistrare înregistrează scorurile candidaturilor și înregistrările pentru autoritățile de reglementare și angajatorii care au acces. Membrii publicului pot obține informații despre baza de date prin contactarea autorităților de reglementare din stat.