Autoritatea de Reglementare în Domeniul Industriei Financiare (FINRA) oferă o varietate de licențe care trebuie obținute înainte de desfășurarea activității. FINRA acordă licențele seriei 6 și seriei 7 la trecerea examenelor. Licența Series 6 permite numai unui reprezentant să vândă un set limitat de produse de investiții, în timp ce licența Series 7 permite unui reprezentant să vândă o varietate de produse de investiții.
Examenul din seria 6 (Compania de investiții / Reprezentant variabil al produselor cu contract variabil) este de 135 de minute și gradul de trecere este de 70%. O organizație de autoreglementare sau o firmă membră FINRA trebuie să sponsorizeze un candidat care dorește să ia examenul. Un candidat care trece examenul din seria 6 trebuie să se înregistreze la FINRA prin intermediul firmei sponsor pentru a tranzacționa produse de investiții. Titularul licenței Seria 6 poate vinde doar anuități variabile, prime de asigurare, fonduri de investiții unice și fonduri mutuale.
Pe de altă parte, examenul Seria 7 (General Securities Reprezentant Qualification) este împărțit în două segmente de trei ore și conține 260 de întrebări, dintre care sunt punctate. Spre deosebire de examenul din seria 6, gradul de absolvire pentru examenul din seria 7 este de 72%. Similar cu Seria 6, un candidat trebuie să fie sponsorizat de o firmă membru FINRA pentru a lua examenul. La absolvirea examenului și înregistrarea la FINRA prin firma sponsorizată, titularul licenței Seria 7 este autorizat să vândă produse de investiții. Spre deosebire de un reprezentant limitat al Seriei 6, un reprezentant înregistrat în seria 7 este capabil să vândă acțiuni comune, preferate, opțiuni pe acțiuni și obligațiuni.
Seria 63, seria 65 sau seria 66?
Când vă alăturați în lumea profesioniștilor în domeniul investițiilor, trebuie să faceți examenele potrivite.
Dacă am eșuat seria 66, se aplică perioada de așteptare dacă vreau să iau Seria 63 sau Seria 65?
Aflați mai multe despre cerințele perioadei de așteptare ale NASAA și despre politicile privind reluarea, crearea de întrebări de testare și luarea altor examene financiare.
Am trecut seria Serii 63 și FINRA Seria 7, dar aș dori să fiu licențiat în calitate de consilier de investiții. Ar trebui să iau Seria 65 sau Seria 66?
Devenind un reprezentant al consiliului de investiții necesită mai multă examinare decât luând examenul FINRA Series 63. Vedeți ce cerințe de examen aveți nevoie.