În conformitate cu regula "Broșura" din Legea consilierilor de investiții din 1940, care dintre aceste afirmații este adevărată?
a. Partea a II-a ADV sau o broșură similară trebuie să fie oferite anual clienților existenți.
b. Partea a II-a ADV sau o broșură similară trebuie să fie oferite clienților existenți anual.
c. Partea a II-a ADV sau o broșură similară trebuie trimise clienților existenți trimestrial.
d. Partea a II-a ADV sau o broșură similară trebuie trimise clienților existenți semestrial.
Răspunsul corect este "a" - broșura trebuie să fie oferită clienților existenți o dată pe an, dar evaluarea de impact nu este obligată să o trimită clienților care refuză o copie.
ÎN SUA, există prevederi antifraudă care se aplică valorilor mobiliare. Care dintre următoarele afirmații este adevărată?
A. Dispozițiile antifraudă se aplică doar valorilor mobiliare care nu sunt scutite. b. Dispozițiile antifraudă se aplică exclusiv titlurilor scutite. c. Dispozițiile privind frauda se aplică atât titlurilor scutite, cât și celor care nu sunt scutite. d. Normele antifraudă nu se aplică nici valorilor scutite, nici valorilor mobiliare care nu sunt scutite.
ÎN conformitate cu Legea privind societățile de investiții din 1940, o societate de investiții sau o societate de investiții mutuale trebuie să aibă activele minime nete pentru a putea emite acțiuni către public?
A. 25, 000 de dolari. 50, 000C. $ 100, 000D. $ 500,000 Răspuns corect: compania de investiții CAn (fond mutual) trebuie să aibă cel puțin 100.000 de dolari în active înainte de a vinde acțiuni către public.
ÎN conformitate cu Actul consilierilor de investiții din 1940, care din următoarele sunt scutite de înregistrare în calitate de consilieri de investiții în circumstanțe normale?
I. EngineersII. AccountantsIII. TeachersIV. AttorneysA. I, II, III, IVB. II, III, IVC. Eu, am spus. II, IV Răspunsul corect: Pe măsură ce orice sfat oferit clienților este incidental pentru profesia de bază, toate acestea sunt scutite de înregistrare în conformitate cu Actul din '40.