I. Ingineri
II. Contabili
III. Profesori
IV. Avocati
A. I, II, III, IV
B. II, III, IV
C. I, III
D. II, IV
Răspunsul corect: A
Atâta timp cât orice sfat acordat clienților este incidental pentru profesia de bază, toate acestea sunt scutite de înregistrare în temeiul Legii din 40. Definiția consilierului de investiții din Act subliniază că un consultant de investiții este "… în afacerea …" care oferă consultanță de investiții pentru o taxă.
Cum a afectat Actul Glass-Steagall Actul bancar comercial și de investiții?
Aflați ce a făcut Legea Glass-Steagall pentru bancare la începutul anilor 1900. Aflați de ce a fost implementată și ce epoca economică a însoțit schimbarea.
ÎN conformitate cu regula "Broșura" din Legea consilierilor de investiții din 1940, care dintre aceste afirmații este adevărată?
ÎN conformitate cu regula "Broșura" din Legea consilierilor de investiții din 1940, care dintre aceste afirmații este adevărată? A. Partea a II-a ADV sau o broșură similară trebuie să fie oferite anual clienților existenți. b. Partea a II-a ADV sau o broșură similară trebuie să fie oferite clienților existenți anual. c.
ÎN conformitate cu Legea privind societățile de investiții din 1940, o societate de investiții sau o societate de investiții mutuale trebuie să aibă activele minime nete pentru a putea emite acțiuni către public?
A. 25, 000 de dolari. 50, 000C. $ 100, 000D. $ 500,000 Răspuns corect: compania de investiții CAn (fond mutual) trebuie să aibă cel puțin 100.000 de dolari în active înainte de a vinde acțiuni către public.