a. Dispozițiile antifraudă se aplică numai valorilor mobiliare care nu sunt scutite.
b. Dispozițiile antifraudă se aplică exclusiv titlurilor scutite.
c. Dispozițiile antifraudă se aplică atāt titlurilor scutite, cāt și celor care nu sunt scutite.
d. Dispozițiile antifraudă nu se aplică nici valorilor scutite, nici valorilor mobiliare care nu sunt scutite.
Răspuns: C
Ca și în cazul altor dispoziții antifraudă prevăzute de lege (cum ar fi acțiunile întreprinse de IA), dispozițiile antifraudă se aplică tuturor titlurilor de valoare.
Cum pot aplica pentru a lucra în industria valorilor mobiliare?
Aflați despre cariera de a deveni un profesionist al industriei valorilor mobiliare, care implică o perioadă de ucenicie și o înregistrare la FINRA.
ÎN conformitate cu regula "Broșura" din Legea consilierilor de investiții din 1940, care dintre aceste afirmații este adevărată?
ÎN conformitate cu regula "Broșura" din Legea consilierilor de investiții din 1940, care dintre aceste afirmații este adevărată? A. Partea a II-a ADV sau o broșură similară trebuie să fie oferite anual clienților existenți. b. Partea a II-a ADV sau o broșură similară trebuie să fie oferite clienților existenți anual. c.
Care dintre următoarele afirmații privind performanța unui fond mutual ar fi permisă în conformitate cu regulile actuale?
A) Investitorii orientați spre venituri și siguranță nu ar trebui să caute mai departe decât fondul Muscat GNMA. Întrucât singurele investiții deținute de fond sunt certificatele GNMA și titlurile de stat pe termen scurt, fondul este garantat de stat pentru siguranță. B) Dacă un investitor a făcut un depozit unic de $ 10,000 în fondul de creștere agresiv LIB acum cinci ani și a reinvestit toate dividendele și câștigurile, valoarea totală de astăzi ar fi de 26, 230 de dolari. 75. C) Fondul de cre