a:

În prezent nu există cerințe de educație continuă pentru examenele din seria 63. Examenele din seria 63 sunt folosite pentru a se asigura că profesioniștii financiari au un nivel minim de competență financiară. În Statele Unite, obținerea unei licențe de practică într-o carieră financiară necesită adesea obținerea unui punctaj pentru Seria 63. Statele pot alege să aplice alte cerințe ca parte a standardelor minime pentru practică și pot necesita o educație continuă ca parte a menținerii licență. Aceasta este o cerință separată și nu este necesară pentru a vă așeza la Seria 63.

Nu se obține nici un certificat sau diplomă prin obținerea unui scor de trecere la seria 63. Scorurile candidatului sunt înregistrate într-o bază de date centrală accesibilă de angajatori și autorități de reglementare, numită Depozitarul Central de Înregistrare. Presupunând că toate celelalte cerințe de stat sunt îndeplinite, solicitanții se înregistrează cu succes după ce angajatorul lor depune un formular de cerere de înregistrare U4. Angajatorii care înregistrează înregistrarea de stat în numele noilor angajați financiari sunt informați de autoritățile de reglementare de stat cu privire la succesul unui candidat în obținerea unei licențe.

Angajatorii sunt liberi să stabilească cerințe privind ocuparea forței de muncă care să depășească standardele statului. Orice angajator poate alege să solicite înregistrarea și testarea angajaților pe care statul nu le-ar cere în mod normal să facă acest lucru. Educația continuă poate fi, de asemenea, o cerință a angajatorului care depășește standardele de stat. Examenul seriei 63 este folosit de mulți angajatori ca o cerință standard de angajare și angajare. La schimbarea angajatorilor, poate fi necesară o nouă înregistrare pentru a putea păstra licența. Licența este de obicei menținută automat, atâta timp cât decalajul dintre angajatori este mai mic de doi ani.