Examenul din seria 63, un examen al Asociației Administratorilor de Valori din America de Nord (NASAA), garantează faptul că poți deveni un broker, de asemenea cunoscut ca broker, pentru a tranzacționa activ acțiunile. Cu toate acestea, dacă cineva încearcă să devină un reprezentant al consiliului de investiții, există alte cerințe de examen. Dacă ați trecut deja examenul Series 63 și FINRA Series 7, este necesar doar să faceți examenul Series 65. Dacă ați luat examenul Seria 7, dar nu și examenul Seria 63, atunci examenul din seria 66 va fi suficient, deoarece este echivalent cu examenul Seria 63 și examenul Seria 65. Cu toate acestea, Seria FINRA 7 este încă o cerință obligatorie indiferent de testele pe care le-a făcut solicitantul. Nu este o condiție prealabilă, ci o cerință fundamentală.
Examenul din seria 66 se referă la Legea combinată uniformă a statului. Din cele 100 de întrebări, cinci se vor concentra asupra factorilor economici și a informațiilor despre afaceri, 15 se vor concentra asupra caracteristicilor vehiculelor investiționale, 30 se vor concentra asupra recomandărilor și strategiilor de investiții ale clienților, iar 40 se vor concentra pe legi, reglementări și orientări, inclusiv interzicerea practicilor de afaceri neetice . Examenul Series 65 acoperă aceleași subiecte, însă într-un raport ușor diferit și conține 130 de întrebări. Completarea cu succes a acestor examene va permite unei persoane să funcționeze ca reprezentant al consiliului de investiții.
Completarea cu succes a examenului din seria 66 este echivalentă cu finalizarea cu succes a examenelor din Seria 63 și Seria 65. Este cerut de anumite state, pe lângă completarea cu succes a seriei 7, ca un profesionist în investiții să se califice pentru a fi înregistrat ca reprezentant al consiliului de investiții și ca agent de valori mobiliare care reprezintă un dealeru de broker.
Seria 63, seria 65 sau seria 66?
Când vă alăturați în lumea profesioniștilor în domeniul investițiilor, trebuie să faceți examenele potrivite.
Dacă am eșuat seria 66, se aplică perioada de așteptare dacă vreau să iau Seria 63 sau Seria 65?
Aflați mai multe despre cerințele perioadei de așteptare ale NASAA și despre politicile privind reluarea, crearea de întrebări de testare și luarea altor examene financiare.
Ar trebui să fiu alarmat dacă o companie înregistrează un declin de vânzări nete cu un sau două trimestre, în ciuda unei tendințe multianuale de creștere a vânzărilor nete?
Descoperi dacă ar trebui să fii alarmat dacă o companie înregistrează o scădere a vânzărilor nete, în ciuda unei tendințe multianuale de creștere a vânzărilor nete.