A. Un consilier de investiții trebuie să se înregistreze la stat dacă deține mai puțin de 25 milioane USD în active.
B. Un consilier de investiții trebuie să se înregistreze la stat dacă deține mai puțin de 30 milioane USD în active.
C. Un consilier de investiții trebuie să se înregistreze la anumite state dacă este înregistrat în mai puțin de cinci state, altfel trebuie să se înregistreze la SEC.
D. Un consilier de investiții este scutit de înregistrare într-un stat dacă are cinci sau mai puțini clienți într-o perioadă de 12 luni - într-o stare în care nu are o adresă fizică.
Răspunsul corect: D Secțiunea 403 din SUA specifică "o persoană fără un loc de activitate în acest stat dacă persoana a avut, în ultimele 12 luni, sunt rezidenți în acest stat ". În plus, în partea de comentarii a actului, acesta prevede: "Secțiunea 403 (b) (2) este conformă cu Legea privind îmbunătățirea piețelor valorilor mobiliare din 1996, care interzice unui stat să reglementeze un consilier de investiții care nu are un loc de de afaceri în acest stat și a avut mai puțin de șase clienți care au fost rezidenți de stat în ultimele 12 luni. " Oricum, actul spune PESTE clienti sau mai putin. Notă: examenul poate folosi expresia "cinci sau mai puține".
Ce înseamnă frazele "vindeți pentru a deschide", "a cumpăra pentru a închide", "a cumpăra pentru a deschide" și "a vinde pentru a închide"?
Definind și făcând distincție între termenii care se referă la intrarea și ieșirea din comenzile de opțiuni.
ÎN conformitate cu Legea privind societățile de investiții din 1940, o societate de investiții sau o societate de investiții mutuale trebuie să aibă activele minime nete pentru a putea emite acțiuni către public?
A. 25, 000 de dolari. 50, 000C. $ 100, 000D. $ 500,000 Răspuns corect: compania de investiții CAn (fond mutual) trebuie să aibă cel puțin 100.000 de dolari în active înainte de a vinde acțiuni către public.
Ce înseamnă frazele "vindeți pentru a deschide", "a cumpăra pentru a închide", "a cumpăra pentru a deschide" și "a vinde pentru a închide"?
Definind și făcând distincție între termenii care se referă la intrarea și ieșirea din comenzile de opțiuni.