a:

Acțiunile de acțiuni comune sunt cel mai des transferate de la un broker la altul printr-un sistem cunoscut sub numele de Serviciul automatizat de transfer de cont clienți (ACATS). Înainte de ACATS, a fost utilizat un sistem de transfer manual.

Compania Nationala de Valorificare a Valorilor Mobiliare (NSCC) a dezvoltat ACATS, care poate transfera actiuni, obligatiuni, numerar, trusturi de unitati, optiuni ale fondurilor mutuale si alte produse de investitii. Cu toate acestea, numai
membrii eligibili pentru NSCC și băncile membre ale Depozitului Trust pot utiliza ACATS.

AD:

Atât firma care livrează stocul, cât și firma care o primește au responsabilități individuale în sistemul ACATS. De exemplu, dacă un proprietar de acțiuni dorește să-și transfere cota-parte din acțiunile comune de la firma A la firma B, firma B va fi inițial responsabilă pentru contactarea firmei A pentru a solicita transferul. Odată ce firma B a depus cererea de transfer cu instrucțiuni, firma A trebuie fie să valideze instrucțiunile, fie să răspundă cu o excepție în termen de trei zile lucrătoare. Dacă nu există nicio excepție, Firmă A are patru zile pentru a finaliza transferul după validarea cererii. Validarea include confirmarea faptului că numele clientului și numărul de securitate socială se potrivesc cu informațiile furnizate de firma B. După ce a primit cererea de transfer și validarea, firma A trebuie să anuleze toate comenzile deschise și nu poate accepta comenzi noi în contul clientului. Compania A trebuie să returneze, de asemenea, instrucțiunile de transfer către Firmă B cu o listă cu pozițiile de valori mobiliare și orice sold bancar al contului.

Odată ce stocul este transferat, brokerii trebuie să furnizeze clienților o declarație financiară cel puțin o dată pe trimestru. Experții recomandă, de asemenea, ca clienții să țină înregistrări adecvate și să facă propriile calcule pentru a verifica în mod dublu că toate activele sunt transferate și contabilizate corespunzător.