Majoritatea statelor acceptă un rezultat din Seria 63, care are vârsta sub doi ani. După doi ani, acceptarea scorului este conformă cu politica statului și nu este garantată. Atâta timp cât o persoană înregistrată rămâne angajată la firma care a sponsorizat înregistrarea inițială, rezultatul Seriei 63 rămâne valabil. Dacă persoana respectivă este terminată, înregistrarea se termină. Candidatul are apoi doi ani să găsească un alt angajator înainte de expirarea scorului.
Autoritățile de reglementare de stat pot decide să ofere o derogare în anumite circumstanțe în momentul expirării înregistrării. De obicei, sunt oferite derogări anumitor angajați ai industriei serviciilor financiare care nu mai lucrează într-o poziție care necesită înregistrare. Mai multe informații despre derogări pot fi obținute prin contactarea autorităților de reglementare de stat. Asociația Administratorilor de Valori Mobiliare din America de Nord menține o listă a autorităților de reglementare de stat și le furnizează informațiile de contact.
Atunci când persoanele înregistrate părăsesc firmele sponsorizate, firma sponsorilor depune un formular U5 pentru a pune capăt înregistrării angajatului respectiv. Noul angajator trebuie să depună un formular U4 pentru a reînnoi înregistrarea pentru solicitant. Unii angajați nu sunt obligați de către stat să obțină înregistrarea, dar o fac din cauza cererii unui angajator.
Angajatorilor li se permite să solicite înregistrarea peste cerințele minime de stat. Stările individuale diferă de asemenea de ceea ce sunt necesare carierele financiare pentru a obține înregistrări și licențe. Luarea ordinelor de valori mobiliare, de exemplu, este suficientă pentru ca înregistrarea să fie necesară în unele state. Candidații la examen ar trebui să verifice cu autoritățile de reglementare de stat să găsească politici specifice fiecărui stat care se aplică carierelor financiare profesionale care îi interesează.
Dacă am eșuat seria 66, se aplică perioada de așteptare dacă vreau să iau Seria 63 sau Seria 65?
Aflați mai multe despre cerințele perioadei de așteptare ale NASAA și despre politicile privind reluarea, crearea de întrebări de testare și luarea altor examene financiare.
Am trecut seria Serii 63 și FINRA Seria 7, dar aș dori să fiu licențiat în calitate de consilier de investiții. Ar trebui să iau Seria 65 sau Seria 66?
Devenind un reprezentant al consiliului de investiții necesită mai multă examinare decât luând examenul FINRA Series 63. Vedeți ce cerințe de examen aveți nevoie.
Dacă am doar o perioadă limitată de timp pentru a studia pentru Seria 6, la ce ar trebui să mă concentrez?
Aflați la ce să vă concentrați atunci când studiați pentru Seria 6 în timp ce examinați aspectele importante ale examenului, inclusiv conținutul său de conținut și cele patru funcții principale ale postului