Cât timp este perioada de valabilitate pentru un examen din seria 63 dacă nu am fost înregistrat?

Political Figures, Lawyers, Politicians, Journalists, Social Activists (1950s Interviews) (Noiembrie 2024)

Political Figures, Lawyers, Politicians, Journalists, Social Activists (1950s Interviews) (Noiembrie 2024)
Cât timp este perioada de valabilitate pentru un examen din seria 63 dacă nu am fost înregistrat?
Anonim
a:

Majoritatea statelor acceptă un rezultat din Seria 63, care are vârsta sub doi ani. După doi ani, acceptarea scorului este conformă cu politica statului și nu este garantată. Atâta timp cât o persoană înregistrată rămâne angajată la firma care a sponsorizat înregistrarea inițială, rezultatul Seriei 63 rămâne valabil. Dacă persoana respectivă este terminată, înregistrarea se termină. Candidatul are apoi doi ani să găsească un alt angajator înainte de expirarea scorului.

Autoritățile de reglementare de stat pot decide să ofere o derogare în anumite circumstanțe în momentul expirării înregistrării. De obicei, sunt oferite derogări anumitor angajați ai industriei serviciilor financiare care nu mai lucrează într-o poziție care necesită înregistrare. Mai multe informații despre derogări pot fi obținute prin contactarea autorităților de reglementare de stat. Asociația Administratorilor de Valori Mobiliare din America de Nord menține o listă a autorităților de reglementare de stat și le furnizează informațiile de contact.

Atunci când persoanele înregistrate părăsesc firmele sponsorizate, firma sponsorilor depune un formular U5 pentru a pune capăt înregistrării angajatului respectiv. Noul angajator trebuie să depună un formular U4 pentru a reînnoi înregistrarea pentru solicitant. Unii angajați nu sunt obligați de către stat să obțină înregistrarea, dar o fac din cauza cererii unui angajator.

Angajatorilor li se permite să solicite înregistrarea peste cerințele minime de stat. Stările individuale diferă de asemenea de ceea ce sunt necesare carierele financiare pentru a obține înregistrări și licențe. Luarea ordinelor de valori mobiliare, de exemplu, este suficientă pentru ca înregistrarea să fie necesară în unele state. Candidații la examen ar trebui să verifice cu autoritățile de reglementare de stat să găsească politici specifice fiecărui stat care se aplică carierelor financiare profesionale care îi interesează.