Compania și contractul variabil Examinarea calificării reprezentative a produselor este administrată de Autoritatea de Reglementare în Domeniul Industriei Financiare (FINRA). Evaluează capacitatea unui reprezentant de a-și îndeplini funcția de societate de investiții și contractează variabile produse reprezentative. Când studiați pentru examenul din seria 6, un candidat ar trebui să se concentreze asupra domeniilor tematice care contează cel mai mult.
Examenul cu mai multe opțiuni constă din cele patru funcții principale ale unui reprezentant al Seriei 6. Un mare procent din aceste întrebări tratează relația dintre reprezentantul înregistrat și clientul său.
Din cele 100 de întrebări scrise, funcția 1 se ocupă de fundamentarea reglementărilor și dezvoltarea afacerilor și li se alocă 22 de întrebări. Funcția 2 are cele mai multe întrebări la 47 și se axează pe evaluarea informațiilor financiare ale clienților, identificarea obiectivelor de investiții, furnizarea de informații despre produsele de investiții și recomandări adecvate. Cu 21 de întrebări, funcția 3 se concentrează pe deschiderea, menținerea, închiderea și transferarea conturilor și păstrarea înregistrărilor corespunzătoare ale contului. Funcția 4 are 10 întrebări care se concentrează în jurul obținerii, verificării și confirmării instrucțiunilor de cumpărare și de vânzare ale clienților.
Când decideți care sunt domeniile cele mai importante pe care trebuie să le concentrați, candidatul trebuie să țină cont și de ceea ce examenul îl va califica să-l vândă. După încheierea cu succes a examenului, reprezentanții sunt calificați să solicite, să achiziționeze și să vândă anumite produse de valori mobiliare, inclusiv fonduri mutuale deschise, anuități variabile, asigurări de viață variabile, trusturi de investiții unice și titluri de fond municipal.
Candidații primesc două ore și 15 minute pentru a finaliza examenul. Când luați seria 6, gestionarea timpului ar trebui să fie o prioritate; o medie de 1. 35 de minute sunt date pentru fiecare întrebare.
Dacă am eșuat seria 66, se aplică perioada de așteptare dacă vreau să iau Seria 63 sau Seria 65?
Aflați mai multe despre cerințele perioadei de așteptare ale NASAA și despre politicile privind reluarea, crearea de întrebări de testare și luarea altor examene financiare.
Cât timp este perioada de valabilitate pentru un examen din seria 63 dacă nu am fost înregistrat?
Aflați cum începe înregistrarea utilizând rezultatele din seria 63 și cât de multe scoruri sunt valabile fără înregistrare. Aflați mai multe despre motivul pentru care înregistrarea se poate încheia.
Am trecut seria Serii 63 și FINRA Seria 7, dar aș dori să fiu licențiat în calitate de consilier de investiții. Ar trebui să iau Seria 65 sau Seria 66?
Devenind un reprezentant al consiliului de investiții necesită mai multă examinare decât luând examenul FINRA Series 63. Vedeți ce cerințe de examen aveți nevoie.