Motivul pentru care planurile calificate ERISA trebuie să aibă o declarație privind politica de investiții este:
a. enumeră orientările pentru alegerea unui consultant de investiții pentru plan.
b. enumeră orientările privind modul în care ar trebui alese investițiile în plan.
c. enumeră orientările pentru cerințele de intrare și de eligibilitate.
d. proteja participanții la plan de pierderile din investiții.
Răspunsul corect este "b": declarația politicii de investiții trebuie să contureze obiectivele de investiții, tipurile de investiții preferate, randamentele așteptate, toleranța la risc etc.
Cum să creați o declarație privind politica de investiții pentru clienți | Declarațiile de investiție
Ale Investopedia sunt vitale pentru consilierii financiari și clienții lor. Iată câteva sfaturi pentru a le crea.
Creați o declarație privind politica de investiții (IPS) pentru o dotare
Fiecare dotare are o declarație privind politica de investiții, cu subiecte privind declarația de misiune, cheltuielile, investițiile, alocarea activelor și politica de reechilibrare.
ÎN conformitate cu Legea privind societățile de investiții din 1940, o societate de investiții sau o societate de investiții mutuale trebuie să aibă activele minime nete pentru a putea emite acțiuni către public?
A. 25, 000 de dolari. 50, 000C. $ 100, 000D. $ 500,000 Răspuns corect: compania de investiții CAn (fond mutual) trebuie să aibă cel puțin 100.000 de dolari în active înainte de a vinde acțiuni către public.