Cu nominalizarea de miercuri la Congresul Național al guvernatorului din Indiana, Mike Pence, ca nominalizat vicepreședinte al partidului, biletul GOP sa stabilit ca fiind unul cu un interes demonstrat de a oferi sprijin financiar întreprinderilor. (Pentru lectură corelată, vezi Evanghelia conform guvernatorului Mike Pence .)

Un grup care ar trebui să se aștepte să fie lăsat afară din acea conversație este firmele de consultanță financiară, deoarece trebuie să se asigure că nu rătăciți peste cablurile de călătorie care sunt incluse în regulamentul privind valorile mobiliare și Comisia de schimb (SEC) privind contribuțiile politice. Firmele și persoanele fizice care doresc să contribuie la campania lui Pence, precum și cele ale altor candidați la nivel local și de stat, ar trebui să-și facă întâi temele pentru a se asigura că nu se împotrivesc acestor reguli.

-

Regulile Pay-play

Regulamentele SEC stipulează că orice firmă de consultanță care contribuie la campania unei figuri politice care ar putea influența alegerea statului în ceea ce privește cine gestionează oricare dintre conturile sunt apoi interzise să gestioneze orice bani pentru stat timp de doi ani. Această regulă are rolul de a împiedica firmele consultative să-și cumpere afacerile cu statul prin finanțarea campaniei unui funcționar care ar alege apoi acea firmă să administreze banii statului. Această regulă a fost adoptată în 2010 în urma mai multor cazuri investigate de SEC, în care firmele și consilierii au încercat să-și cumpere candidați politici.

Consilierii individuali sunt, de asemenea, interzise să plătească contribuții care depășesc 350 de dolari unui candidat pentru care sunt eligibili să voteze și doar 150 de dolari pentru orice alt candidat. Brenden Carroll, asociat senior la firma de avocatură Dechert, a comentat cum va avea impact asupra firmelor și consultanților din statul Indiana la Investment News . "Va avea un efect de răcire. Majoritatea consilierilor care fac afaceri sau se gândesc să facă afaceri cu planurile de pensii din Indiana iau această problemă foarte în serios. "(Pentru lecturi corelate, vezi: Politica și clienții dvs.: Nu mergeți acolo )

Autoritatea de reglementare din industria financiară (FINRA) a propus, de asemenea, un set de reguli de plată pentru joc pentru brokeri, menite să limiteze contribuțiile politice. Norma FINRA ar limita suma totală de bani care ar putea fi donată unui candidat politic într-un an electoral la 350 și 150 de dolari într-un an fără caracter electoral. Dacă un consultant face contribuții care depășesc această sumă, există o fereastră de patru luni în care poate obține o rambursare înainte de aplicarea oricăror sancțiuni. Cu toate acestea, celor care depășesc aceste criterii li se va interzice să solicite orice entitate guvernamentală pentru afaceri în următorii doi ani.

Dacă această regulă este finalizată în curând, va pune aceste limite pe brokeri pentru alegerile din 2016. În decembrie, Amy Lynch, președintele și fondatorul Frontline Compliance, a declarat: "Brokerul angajat pentru a solicita entității guvernamentale trebuie să urmeze aceste noi restricții de plată pentru joc în conformitate cu noua regulă, care este în esență identică cu cea pe care a scris-o SEC pentru consilieri. Nu există nicio diferență. Cred că nu este o coincidență [FINRA] a eliminat în cele din urmă excluderea și anul viitor este un an electoral. Multe firme au continuat deja și au adoptat propriile linii directoare care deja îndeplinesc cerințele lor, deoarece știau că acest lucru a venit. "

Linia de fund

Consilierii financiari au un interes în a-și vedea candidații politici sunt aleși în funcție, care îi vor ajuta să-și continue afacerile. Dar limitele pe care le plasează contribuțiile la campanie le împiedică să încerce să-și cumpere un candidat, atât la nivel de firmă, cât și la nivel individual. Nu este încă de văzut dacă regula FINRA va fi adoptată în curând pentru a restricționa brokerii în timpul ciclului electoral din 2016. Consilierii și firmele trebuie să rămână în fruntea acestei chestiuni pentru a rămâne conforme și pentru a ține o evidență a contribuțiilor lor.