O firmă de broker-dealer este una care procesează comenzi pentru clienți, dar efectuează și tranzacții în beneficiul propriu. Cu alte cuvinte, este un broker atunci când tranzacționează pentru clienți și este un dealer atunci când cumpără și vinde pentru el însuși. (Vezi deasemenea: Ce este un Broker-Dealer și de ce ar trebui să vă îngrijiți? )

Există două tipuri de brokeri-dealeri: 1. O bancă este o firmă care își vinde clienții propriile produse ; și (2) un broker-dealer independent vinde produse din surse externe.

Scopul clasamentului celor mai importante 25 de firme broker-dealer este de a vă oferi o referință pentru cele mai stabile și stabile companii din acest domeniu. Există mai mult de 3, 869 brokeri-dealeri de a alege de la, în conformitate cu Autoritatea de reglementare a industriei financiare, sau FINRA.

Este aproape imposibil ca o persoană să cerceteze fiecare broker-dealer individual, dat fiind numărul mare care există. Trebuie să vă concentrați atenția. O modalitate de a face acest lucru este să te uiți la brokeri-dealeri care atrag o mulțime de bani de la clienți. Acest lucru poate fi un indiciu că un broker-dealer a avut rezultate bune.

Am compilat o listă cu cele mai bune 25 de firme broker-dealer bazate pe activele aflate în administrare (AUM). Toate faptele și cifrele sunt actuale la 27 septembrie 2017.

Am evitat rangul de brokeri-dealeri prin numărul de consilieri din firmă, deoarece această cifră nu ne spune cât de mulți bani se ocupă de firmă. Pentru cei care doresc să joace în siguranță și să folosească un broker cu o prezență semnificativă, această listă este un bun punct de plecare.

Top 25 Broker-Dealeri

1. Fidelitate: $ 5. 4 trilioane
2. Charles Schwab: $ 2. 7 miliarde
3. Edward Jones: 800 miliarde dolari
4. Ameriprise Financial: 800 miliarde dolari
5. TD Ameritrade: 600 miliarde dolari
6. Raymond James Financiar: 600 miliarde dolari
7. AXA Advisors: 540 miliarde USD
8. miliarde
9. Corporația de Planificare Națională 509 miliarde dolari
10. Wells Fargo Advisors: 490 miliarde dolari
11. Rețeaua Financiară Commonwealth 114 miliarde dolari
12. Northwest Mutual Investment Services: 100 miliarde dolari
13. Reed: 81 miliarde de dolari
14. Transamerica Financiar: 79 miliarde de dolari
15. Valori mobiliare americane: 70 miliarde de dolari miliarde de dolari> 999 miliarde de dolari
16. 23 miliarde de dolari
17. Primii titluri aliate: 23 miliarde de dolari
18. Rețelele Cetera Advisor: 15 miliarde de dolari
19. Rețeaua de servicii pentru valori mobiliare 14 miliarde dolari
20. Kestra Investment Services: 12 miliarde dolari iar achizițiile au reprezentat un punct distinctiv al spațiului broker-dealer în 2016, iar mulți se așteaptă o acțiune extinsă de fuziuni și achiziții în viitorul apropiat. Acest lucru se datorează unei noi reguli a Departamentului Fiduciar al Muncii. Ne așteptăm ca lista primilor 25 brokeri-dealeri să se schimbe pe parcursul anului 2017.(Vezi de asemenea:
21. Revizuirea comenzilor Trump de Dodd-Frank, Abrogarea regulii fiduciare
22. ).
23. Trebuie spus că nu este înțelept să alegeți un broker-dealer bazat doar pe active aflate în administrare. Trebuie luați în considerare și alți factori, cum ar fi un istoric al veniturilor semnificative pentru clienți.
24. O altă atenție la alegerea unui broker-dealer important este atenția personală. Firmele mari pot avea mulți consilieri care să lucreze pentru ei. Asigurați-vă că selectați un consultant individual care are timp să vă examineze în detaliu nevoile dvs. financiare, să returneze apelurile prompt și să sugereze investiții potrivite obiectivelor dvs.
25. Trebuie să verificați întotdeauna statutul de broker-dealer cu FINRA. Această organizație este supraveghetorul brokerilor și investighează în mod regulat tranzacțiile. FINRA poate, de asemenea, amenda companiile care se fac greșit. Verificați site-ul FINRA pentru a vedea dacă o firmă care vă interesează a făcut greșeli.