A) Investitorii orientați către venituri și siguranță nu trebuie să se uite mai departe decât fondul Muscat GNMA. Întrucât singurele investiții deținute de fond sunt certificatele GNMA și titlurile de stat pe termen scurt, fondul este garantat de stat pentru siguranță.
B) Dacă un investitor a făcut un depozit unic de 10 000 $ în fondul de creștere agresiv LIB acum cinci ani și a reinvestit toate dividendele și câștigurile, valoarea totală actuală ar fi de 26, 230, respectiv 75 USD.
C) Fondul de creștere fantastic a plătit dividende regulate și câștiguri de capital în ultimii 6 ani. Cei care investesc acum pot avea nerăbdare să continue distribuțiile din fond în viitor.
D) Fondul XY produce o medie de 15% a profitului total în ultimii cinci ani. Dacă o persoană a investit astăzi 10 000 de dolari, în cinci ani valoarea totală a investiției ar fi de aproximativ 21 000 $.
Răspunsul corect este B .
Un fond mutual poate utiliza doar performanțe anterioare în ilustrații sau prezentări. Reprezentările privind performanța viitoare pe baza performanței anterioare a fondului sunt interzise.
ÎN SUA, există prevederi antifraudă care se aplică valorilor mobiliare. Care dintre următoarele afirmații este adevărată?
A. Dispozițiile antifraudă se aplică doar valorilor mobiliare care nu sunt scutite. b. Dispozițiile antifraudă se aplică exclusiv titlurilor scutite. c. Dispozițiile privind frauda se aplică atât titlurilor scutite, cât și celor care nu sunt scutite. d. Normele antifraudă nu se aplică nici valorilor scutite, nici valorilor mobiliare care nu sunt scutite.
ÎN conformitate cu regula "Broșura" din Legea consilierilor de investiții din 1940, care dintre aceste afirmații este adevărată?
ÎN conformitate cu regula "Broșura" din Legea consilierilor de investiții din 1940, care dintre aceste afirmații este adevărată? A. Partea a II-a ADV sau o broșură similară trebuie să fie oferite anual clienților existenți. b. Partea a II-a ADV sau o broșură similară trebuie să fie oferite clienților existenți anual. c.
Toate următoarele afirmații despre obligațiunile convertibile sunt FALSE EXCEPT:
A. Dacă toate obligațiunile sunt convertite, acționarii vor beneficia. B. Se depreciază atunci când stocul crește în valoare. C. De obicei, acestea au rate de dobândă mai mici decât obligațiunile neconvertibile. D. Ele primesc dobânzi după stocul preferat convertibil în cazul neîndeplinirii obligațiilor. Răspunsul corect: obligațiunile CCconvertibile oferă în general un randament mai mic comparativ cu obligațiunile normale care nu au opțiunea convertibilă.