a:

Procesul de obținere a muncii în industria valorilor mobiliare urmează practic o cale de angajare provizorie, de formare și, în cele din urmă, de acordare de licențe sau de certificare.

Un ofertant aspirant, Mike, se lansează de obicei în cariera sa aleasă prin căutarea unui loc de muncă cu o bancă, o brokeraj sau o altă firmă financiară angajată în industria de tranzacționare a valorilor mobiliare. Analiza inițială a ocupării forței de muncă necesită ca Mike să treacă un control de caracter și un control de fond educațional și să-și prezinte amprentele digitale.

În calitate de angajat nou, Mike este angajat pe bază provizorie sau de stagiu atunci când primește formarea necesară pentru a lucra în industria de comercializare a valorilor mobiliare. Angajarea sa permanentă se bazează, în general, pe finalizarea cu succes a formării, împreună cu capacitatea sa de a afișa alte aptitudini dorite de angajator, cum ar fi abilitățile de vânzări și marketing. Bursa de Valori din New York (NYSE) necesită o perioadă de ucenicizare de 120 de zile pentru toți noii agenți de tranzacționare a valorilor mobiliare.

La sfârșitul perioadei de probă și de formare, noul angajat, Mike, trebuie să obțină licența și certificarea necesare pentru tranzacționarea valorilor mobiliare. Există diferite examene de licențiere pentru diferite clase de active, cum ar fi acțiunile sau contractele futures pe mărfuri. Cu condiția ca angajatul să fi încheiat cu succes pregătirea și să se dovedească altfel acceptabil pentru angajatorul său, el înaintează autorității de reglementare din industria financiară (FINRA) o cerere de înregistrare ca agent sau asociat. În plus față de înregistrarea la FINRA, organismul autorității naționale de reglementare pentru tranzacționarea valorilor mobiliare, fiecare asociat de tranzacționare a titlurilor de valoare trebuie, de asemenea, să se înregistreze la autoritățile de reglementare competente în statul său de origine și / sau în statul de angajare.