I. Consultanță de investiții frauduloasă.
II. Distribuirea materialelor publicitare nereglementate.
III. Înșelăciuni înșelătoare.
IV. Efectuarea de declarații înșelătoare cu privire la fiabilitatea sau rentabilitatea securității.
A. I
B. III
C. I, II și IV
D. I, II, III și IV
Răspunsul corect: D
SUA definește comportamentul interzis ca fiind:
ilegal pentru o persoană să furnizeze orice tip de consultanță de investiții (pentru compensare), direct sau indirect, sau prin publicații sau scrieri, în ceea ce privește valoarea valorilor mobiliare sau oportunitatea de a investi, cumpăra sau vinde valori mobiliare care: angajează un dispozitiv, o schemă sau un artificiu care să-i defraudeze.
- angajați în orice act sau curs de afaceri care ar funcționa ca o fraudă.
-
Distribuirea oricăror prospecturi nereglementate sau frauduloase, broșuri, circulare, literatură de vânzări sau comunicări publicitare, inclusiv orice / toate materialele tipărite și materialele electronice este frauduloasă. •
Înregistrări înșelătoare
În SUA sunt interzise piliturile înșelătoare. Astfel de elemente includ orice declarații care fac declarații false sau înșelătoare sau omite fapte materiale referitoare la consultanță de investiții sau la o ofertă.
Alte activități considerate frauduloase
-Informarea unui client că înregistrarea unei garanții înseamnă că SEC sau administratorul de stat a aprobat o ofertă sau o garanție ca "ofertă bună". - introducerea în mod deliberat greșit a unei garanții pentru efectuarea unei tranzacții cu valori mobiliare. - declarații incomplete sau inexacte privind comisioanele, inclusiv marcările și marcările. - Declarații inexacte privind starea de înregistrare.Dacă îi spuneți unui client că o garanție va fi aprobată pentru o listă NASDAQ, când, de fapt, compania dvs. a depus doar o cerere, ați comis o fraudă.
- orice declarație deliberată și / sau înșelătoare privind situațiile financiare, dividendele, câștigurile sau așteptările viitoare.
- Să-i mărturisești clientului ceva despre contul care este neadevărat - inclusiv returnările.
- Serviciile de promovare pe care dvs., firma sau asociații dvs. nu le puteți îndeplini (sau pur și simplu nu le veți împlini) cu intenția de a promite astfel de afaceri cu titluri de valoare. Aceasta include orice, de la analizarea unei investiții la obținerea de acțiuni ale unui IPO.
ÎN conformitate cu Legea societăților de investiții din 1940, o societate de investiții trebuie să aibă active nete minime de cât de mult înainte de a putea emite acțiuni către public?
A. 25, 000 de dolari. 50, 000C. $ 100, 000D. $ 500,000 Răspuns corect: compania de investiții CAn (fond mutual) trebuie să aibă cel puțin 100.000 de dolari în active înainte de a vinde acțiuni către public.
ÎN conformitate cu Legea privind societățile de investiții din 1940, o societate de investiții sau o societate de investiții mutuale trebuie să aibă activele minime nete pentru a putea emite acțiuni către public?
A. 25, 000 de dolari. 50, 000C. $ 100, 000D. $ 500,000 Răspuns corect: compania de investiții CAn (fond mutual) trebuie să aibă cel puțin 100.000 de dolari în active înainte de a vinde acțiuni către public.
ÎN conformitate cu Actul consilierilor de investiții din 1940, care din următoarele sunt scutite de înregistrare în calitate de consilieri de investiții în circumstanțe normale?
I. EngineersII. AccountantsIII. TeachersIV. AttorneysA. I, II, III, IVB. II, III, IVC. Eu, am spus. II, IV Răspunsul corect: Pe măsură ce orice sfat oferit clienților este incidental pentru profesia de bază, toate acestea sunt scutite de înregistrare în conformitate cu Actul din '40.