a:

Nu există cerințe educaționale specifice pentru examenul Series 63 sau candidații din seria 7 care trebuie să treacă înainte de ședința pentru seria 63. Candidații trebuie să aibă o firmă financiară sponsorizând examenele înainte de a programa Seria 7. Este posibilă șederea pentru seria 63 fără un sponsor, însă este necesar un sponsor ferm înainte de a obține o licență de stat și o înregistrare. Educația continuă nu este necesară nici pentru Seria 63. Cu toate acestea, statele pot decide să solicite cursuri de formare continuă înainte ca un candidat să poată obține o licență sau să păstreze o licență existentă. Materialul de examinare se bazează pe reglementările statului, Legea privind titlurile de valoare uniforme și reglementările modelului propuse de Asociația Administratorilor de Valori Mobiliare din America de Nord (NASAA).

Întrebările la examen se schimbă frecvent, adăugând materiale noi în fiecare an. Noile întrebări sunt scrise începând cu luna ianuarie pentru includerea în banca de întrebări de test mai târziu în acel an. Personalul financiar este ales de către NASAA în calitate de membru al comitetului și a fost rugat să scrie întrebări pe baza unor orientări stabilite pentru competența carierei financiare. Legea Uniforma a Valorilor Mobiliare este principala sursa de material nou, deoarece toate statele au o forma a acestui Act in cartea lor. Unele dintre cele mai recente materiale nu au fost încă adoptate pe deplin în cadrul S.U.A. Aceste subiecte sunt acoperite de examen ca reguli de model recomandate de NASAA.

Dacă un candidat reia examenul, trebuie respectate perioadele de așteptare și trebuie plătită o nouă taxă. Deoarece materialul de examen poate diferi de ultimul examen, persoanele care efectuează încercările trebuie să studieze cu atenție cele mai recente subiecte sugerate de NASAA.