Trebuie să trec Seria 63 dacă iau comenzi doar pentru titluri?

You Bet Your Life: Secret Word - Light / Clock / Smile (Noiembrie 2024)

You Bet Your Life: Secret Word - Light / Clock / Smile (Noiembrie 2024)
Trebuie să trec Seria 63 dacă iau comenzi doar pentru titluri?
Anonim
a:

Cerințele de stat variază. Seria 63 poate fi necesară, în funcție de modul în care statul individual definește "agentul" și "reprezentantul consiliului de investiții (IAR)". Versiunea din 2002 a Actului Uniform al Valorilor Mobiliare exclude în mod expres profesioniștii financiari din definiția IAR care efectuează activități administrative și administrative, oferă doar în mod accidental consultanță de investiții și nu primesc compensații pentru acest lucru și sunt angajați de un consilier de investiții cu acoperire federală. Această versiune a Legii, cu toate acestea, nu a fost pe deplin adoptată de toate statele. Versiunea din 1956 a Actului este cea mai larg acceptată de către state și nu include această definiție IAR. Unele state au cerințe diferite sau nu au cerințe de licență pentru persoanele care iau ordine de valori mobiliare numai.

Asociația Administratorilor de Valori Mobiliare din America de Nord (NASAA) a creat recomandări pentru actualizarea politicilor de stat cu reglementările federale. Versiunea din 2002 a Actului a fost concepută pentru a se alinia la legislația federală privind tranzacționarea valorilor mobiliare. Examenele din seria 63 acoperă versiunea din 1956 a Actului și vor face acest lucru până când NASAA va fi sigur că state suficiente au adoptat regulamentele actualizate. Pentru a acoperi materialul actualizat, politicile modelului NASAA sunt, de asemenea, testate ca parte a examenelor din seria 63. Candidații care iau examenul în pregătirea pentru o carieră financiară ar trebui să obțină cele mai recente materiale de studiu de la NASAA, deoarece întrebările sunt actualizate continuu, alături de schimbările de reglementare. Cerințele pentru exercitarea profesiilor financiare se pot schimba în momentul adoptării acestor actualizări. Fiecare stat determină cerințele pentru obținerea unei licențe și exercitarea unei profesii financiare. Candidații trebuie să obțină informații actuale despre aceste cerințe direct de la statul în care intenționează să lucreze.