Cerințele de stat variază. Seria 63 poate fi necesară, în funcție de modul în care statul individual definește "agentul" și "reprezentantul consiliului de investiții (IAR)". Versiunea din 2002 a Actului Uniform al Valorilor Mobiliare exclude în mod expres profesioniștii financiari din definiția IAR care efectuează activități administrative și administrative, oferă doar în mod accidental consultanță de investiții și nu primesc compensații pentru acest lucru și sunt angajați de un consilier de investiții cu acoperire federală. Această versiune a Legii, cu toate acestea, nu a fost pe deplin adoptată de toate statele. Versiunea din 1956 a Actului este cea mai larg acceptată de către state și nu include această definiție IAR. Unele state au cerințe diferite sau nu au cerințe de licență pentru persoanele care iau ordine de valori mobiliare numai.
Asociația Administratorilor de Valori Mobiliare din America de Nord (NASAA) a creat recomandări pentru actualizarea politicilor de stat cu reglementările federale. Versiunea din 2002 a Actului a fost concepută pentru a se alinia la legislația federală privind tranzacționarea valorilor mobiliare. Examenele din seria 63 acoperă versiunea din 1956 a Actului și vor face acest lucru până când NASAA va fi sigur că state suficiente au adoptat regulamentele actualizate. Pentru a acoperi materialul actualizat, politicile modelului NASAA sunt, de asemenea, testate ca parte a examenelor din seria 63. Candidații care iau examenul în pregătirea pentru o carieră financiară ar trebui să obțină cele mai recente materiale de studiu de la NASAA, deoarece întrebările sunt actualizate continuu, alături de schimbările de reglementare. Cerințele pentru exercitarea profesiilor financiare se pot schimba în momentul adoptării acestor actualizări. Fiecare stat determină cerințele pentru obținerea unei licențe și exercitarea unei profesii financiare. Candidații trebuie să obțină informații actuale despre aceste cerințe direct de la statul în care intenționează să lucreze.
Dacă am eșuat seria 66, se aplică perioada de așteptare dacă vreau să iau Seria 63 sau Seria 65?
Aflați mai multe despre cerințele perioadei de așteptare ale NASAA și despre politicile privind reluarea, crearea de întrebări de testare și luarea altor examene financiare.
Am trecut seria Serii 63 și FINRA Seria 7, dar aș dori să fiu licențiat în calitate de consilier de investiții. Ar trebui să iau Seria 65 sau Seria 66?
Devenind un reprezentant al consiliului de investiții necesită mai multă examinare decât luând examenul FINRA Series 63. Vedeți ce cerințe de examen aveți nevoie.
Dacă am doar o perioadă limitată de timp pentru a studia pentru Seria 6, la ce ar trebui să mă concentrez?
Aflați la ce să vă concentrați atunci când studiați pentru Seria 6 în timp ce examinați aspectele importante ale examenului, inclusiv conținutul său de conținut și cele patru funcții principale ale postului