SEC Regulamentul 10b-17 este regulamentul principal care se referă la împărțirea stocurilor. Articolul 10b-17 este o reglementare anti-fraudă a legii federale a valorilor mobiliare. Regulamentul prevede că emitenții de valori mobiliare tranzacționate la nivel public oferă o notificare în timp util a anumitor acțiuni ale întreprinderilor, inclusiv împărțiri ale acțiunilor, împărțiri de acțiuni inverse și emiterea de dividende. Anunțul trebuie furnizat cu cel puțin 10 zile înainte de data înregistrării pentru acțiunea corporativă. Regulamentul prevede că notificarea trebuie furnizată Asociației Naționale a Dealerilor de Valori Mobiliare (NASD). Autoritatea de reglementare din industria financiară (FINRA) a fost creată atunci când NASD a fuzionat cu comitetul de reglementare al bursei de valori din New York (NYSE) în 2007 și, prin urmare, este succesorul NASD.
Secțiunea 10b-17 din SEC include o serie de cerințe pentru notificarea care trebuie furnizată, inclusiv data înregistrării pentru determinarea acționarilor care au dreptul la distribuire, data plății sau distribuției, metoda de decontare a intereselor fracționate, precum și de alte detalii legate de împărțirea stocurilor sau de revers, printre alte cerințe.
În 2010, FINRA a adoptat regula 6490, care a codificat cerințele de notificare din regula 10b-17 SEC. FINRA afirmă că emitenții trebuie să completeze formularele solicitate și să plătească taxele necesare pentru a evita sancțiunile întârziate și procesarea întârziată a documentelor. FINRA este în continuare îndreptățită să solicite alte documente pentru a verifica informațiile privind formularele depuse. Regulamentul 6490 autorizează FINRA să nu proceseze o cerere în cazul în care constată că cererea este deficitară, iar prelucrarea cererii nu este necesară pentru a proteja investitorii și pentru a menține piețele ordonate. FINRA poate refuza să proceseze documentația dacă are cunoștință reală că persoanele legate de acțiunile corporative care urmează să fie luate pot fi implicate în frauda de valori mobiliare.
Care sunt reglementările legale privind taxele de livrare plătite?
ÎNțelegeți cerințele legale privind taxa de livrare plătită, precum și modul în care responsabilitățile se pot schimba între cumpărători și vânzători atunci când produsele sunt vândute.
Care sunt reglementările Comisiei privind Valorile Mobiliare și ale Bursei privind swapurile?
Care sunt reglementările SEC referitoare la un cont premium premium?
Aflați cum Comisia de Valori Mobiliare și de Bursă reglementează contul de prime de acțiuni, altfel cunoscut sub numele de capital suplimentar plătit.