La finalizarea examenului, rezultatele seriei 63 sunt furnizate la centrul de testare. Centrul de testare poate furniza o copie suplimentară a rezultatelor la solicitarea candidatului. Nu se eliberează un certificat pentru promovarea examenului. Rezultatele examenelor sunt păstrate într-o bază de date accesibilă angajatorilor și autorităților de reglementare de stat. Angajatorii pot depune o cerere de înregistrare a candidaților la stat și sunt informați cu privire la succesul unui candidat la promovarea examenului și la îndeplinirea altor cerințe de stat pentru o licență, dacă este cazul. Înregistrarea de stat și acordarea de licențe pot avea alte cerințe, inclusiv educația continuă, ocuparea forței de muncă cu o firmă înregistrată și finalizarea cu succes a unei verificări de fond candidat. Statele și angajatorii au libertatea de a-și stabili propriile cerințe de licență.
Angajatorii și autoritățile de reglementare utilizează Depozitarul Central de Înregistrare (CRD) pentru a păstra înregistrările la examen și datele cu caracter personal în scopul obținerii și păstrării licențelor profesionale financiare. Membrii publicului și angajatorii care nu au acces la CRD pot contacta autoritățile de reglementare a valorilor mobiliare de stat pentru a obține informații despre statutul de licență al candidaților. Autoritatea de reglementare din industria financiară, sau FINRA, și Asociația Administratorilor de Valori Mobiliare din America de Nord, sau NASAA, întrețin bazele de date și administrează examenul. În fiecare an, profesioniștii financiari selectați de aceste organizații creează noi întrebări pentru banca de examinare a examenelor pe baza unor reglementări financiare existente și noi în Actul Uniform al Valorilor Mobiliare și în recomandările politicii modelului NASAA. Aceste întrebări sunt selectate pe baza relevanței pentru a finanța competențele carierei și performanța candidatului. Noile întrebări sunt scrise începând cu luna ianuarie pentru includerea în banca de întrebări mai târziu în cursul anului.
Seria 63, seria 65 sau seria 66?
Când vă alăturați în lumea profesioniștilor în domeniul investițiilor, trebuie să faceți examenele potrivite.
Dacă am eșuat seria 66, se aplică perioada de așteptare dacă vreau să iau Seria 63 sau Seria 65?
Aflați mai multe despre cerințele perioadei de așteptare ale NASAA și despre politicile privind reluarea, crearea de întrebări de testare și luarea altor examene financiare.
Am trecut seria Serii 63 și FINRA Seria 7, dar aș dori să fiu licențiat în calitate de consilier de investiții. Ar trebui să iau Seria 65 sau Seria 66?
Devenind un reprezentant al consiliului de investiții necesită mai multă examinare decât luând examenul FINRA Series 63. Vedeți ce cerințe de examen aveți nevoie.