I. Este diminuat prin scrierea apelurilor.
II. Aceasta include riscul ca investitorul să piardă capitalul investit.
III. Este același lucru cu riscul sistemic.
IV. Este atenuată prin cumpărarea de acțiuni defensive.
A. Eu doar
B. numai II
C. II și III
D. III și IV
Răspuns corect: B
Declarația II descrie riscul de capital, nu riscul de piață.
Care este diferența dintre riscul de piață și riscul de țară?
Aflați despre riscul de piață și riscul de țară, câteva exemple pentru fiecare și principala diferență dintre aceste două tipuri de riscuri.
Care declarație este FALSE cu privire la un prospect emis în temeiul Legii privind valori mobiliare din 1933?
A. Este un rezumat al declarației de înregistrare. B. O versiune preliminară este deseori numită "hering roșu". C. Oferă informații despre societatea emitentă, despre conducerea acesteia și despre valorile mobiliare care vor fi oferite. D. Este publicată la scurt timp după ce a fost prezentată la FINRA și trimisă pe site-ul său web.
Care declarație despre Bursa din New York este FALSE?
A. Este o organizație care se autoreglează. B. Angajații membrilor nu pot deschide conturi la brokerii-comercianți concurenți. C. Permite conturile codate. D. Aceasta necesită autorizarea scrisă a unui client înainte ca un angajat al unui membru să poată exercita o putere discreționară asupra unui cont.