A. Este un rezumat al declarației de înregistrare.
B. O versiune preliminară este deseori numită "hering roșu".
C. Oferă informații despre societatea emitentă, despre conducerea acesteia și despre valorile mobiliare care vor fi oferite.
D. Acesta este făcut public la scurt timp după ce este trimis la FINRA și trimis pe site-ul său.
Răspuns corect: D Prospectul este prezentat Comisiei de Valori Mobiliare (SEC). SEC este responsabil pentru asigurarea corectitudinii pentru investitorul individual, iar FINRA este responsabilă pentru supravegherea practică a tuturor brokerilor și a brokerilor din S.U.A. În marea schemă a lucrurilor, FINRA este supravegheată de SEC.
Care declarație (declarații) este FALSE cu privire la riscul de piață?
I. Acesta este atenuat prin scrierea de apeluri. II. Aceasta include riscul ca investitorul să piardă capitalul investit. III. Este la fel ca riscul sistemic. IV. Aceasta este atenuată prin cumpărarea de acțiuni defensive. A. Numai eu. II numaiC. II și IIID. III și IV Răspuns corect: Decizia II descrie riscul de capital, nu riscul de piață.
Care declarație despre Bursa din New York este FALSE?
A. Este o organizație care se autoreglează. B. Angajații membrilor nu pot deschide conturi la brokerii-comercianți concurenți. C. Permite conturile codate. D. Aceasta necesită autorizarea scrisă a unui client înainte ca un angajat al unui membru să poată exercita o putere discreționară asupra unui cont.
Care este logica din spatele tranzacțiilor cu valori mobiliare care prezintă modele de formare a extinderii?
A citit despre extinderea tiparelor de formare, o tendință de piață rară, caracterizată de prețuri care ating niveluri tot mai mari și valori scăzute.