A. Este o organizație care se autoreglează.
B. Angajații membrilor nu pot deschide conturi la dealerii brokeri concurenți.
C. Permite conturile codate.
D. Aceasta necesită autorizarea scrisă a unui client înainte ca un angajat al unui membru să poată exercita o putere discreționară asupra unui cont.
Răspuns corect: B
Angajaților membrilor nu li se interzice să deschidă conturi la brokerii-brokeri concurenți, însă această acțiune este strict reglementată.
Ce implică aderarea la Bursa de la New York și de ce este cunoscută drept "deținerea unui loc"?
Care deține un loc pe New York Stock Exchange (NYSE) permite unei persoane să tranzacționeze pe podeaua schimbului, fie ca agent pentru altcineva (broker de podea), sau pentru unul de cont personal propriu (comerciant podea ). Prețurile pentru locurile de pe bursă sunt determinate de cerere și ofertă și au variat de la 4 000 $ la peste 2 500 000 USD.
Care declarație este FALSE cu privire la un prospect emis în temeiul Legii privind valori mobiliare din 1933?
A. Este un rezumat al declarației de înregistrare. B. O versiune preliminară este deseori numită "hering roșu". C. Oferă informații despre societatea emitentă, despre conducerea acesteia și despre valorile mobiliare care vor fi oferite. D. Este publicată la scurt timp după ce a fost prezentată la FINRA și trimisă pe site-ul său web.
Care declarație (declarații) este FALSE cu privire la riscul de piață?
I. Acesta este atenuat prin scrierea de apeluri. II. Aceasta include riscul ca investitorul să piardă capitalul investit. III. Este la fel ca riscul sistemic. IV. Aceasta este atenuată prin cumpărarea de acțiuni defensive. A. Numai eu. II numaiC. II și IIID. III și IV Răspuns corect: Decizia II descrie riscul de capital, nu riscul de piață.