Un reprezentant de vânzări are dreptul să întreprindă toate acțiunile următoare CU EXCEPȚIA:
a. Oferiți consultanță de investiții clienților
b. Acceptați comenzi nesolicitate pentru a tranzacționa valori mobiliare necunoscute înregistrate
c. Solicitați comenzi pentru valori mobiliare neînregistrate
d. Plasați meseriile solicitate de o soție care are împuternicire pentru contul soțului său
Răspunsul corect este "c". În timp ce un reprezentant de vânzări poate accepta ordine nesolicitate pentru valori mobiliare înregistrate care nu sunt scutite și poate cere ordine pentru valori mobiliare scutite, care nu sunt scutite sau neînregistrate, acesta nu poate solicita ordine pentru valori mobiliare neamortizate neînregistrate. De asemenea, reprezentantul de vânzări poate oferi consultanță de investiții clienților, atâta timp cât nu percepe o taxă separată pentru acest serviciu.
Ar trebui să plătiți toate banii pentru casa următoare?
Plătească numai pentru o casă? Iată argumentele pro și contra.
Toate acestea se aplică unei notificări privind exercitarea unei opțiuni cu excepția:
A. Se face prin OCC. B. Trebuie executat cu 4: 30 p. m. CT cu o zi înainte de data expirării. C. Nu se execută dacă expiră opțiunea. D. Se determină pe bază aleatorie sau FIFO. Răspuns corect: D Acest lucru este valabil pentru atribuire, nu pentru anunțul de exercițiu.
Conform CAPM; randamentul unui stoc, care face parte dintr-un portofoliu, va depinde de toate următoarele, cu excepția:
A. covarianța dintre stoc și piață. B. varianța pieței. C. prima de risc de piață. D. corelația stocului cu celelalte titluri din portofoliu. Ideea generală a modelului de stabilire a prețurilor activelor de capital (CAPM) este că investitorii trebuie compensați în două moduri: valoarea în timp a banilor și riscul.