Reprezentantul Limited Series 6 sau Societatea de Investiții / Contractele Variabile Limited, examen este administrat de Autoritatea de Reglementare în Domeniul Industriei Financiare (FINRA) și vă permite să cumpărați, să vindeți și să solicitați tipuri limitate de valori mobiliare la trecerea examenului.
Pentru a cumpăra, vinde sau solicita produse din valori mobiliare, cum ar fi fonduri mutuale, trusturi de investiții unice, anuități variabile și fonduri închise, trebuie să obțineți mai întâi licența Series 6. Pentru a face acest lucru, trebuie să treci examenul Companiei de Investiții / Contractul variabil al produselor cu licență limitată. Cu toate acestea, înainte de a vă prezenta pentru examenul din seria 6, trebuie să fiți sponsorizat de o firmă membră a FINRA sau de o organizație de autoreglementare.
Examenul acoperă subiecte pe piețele de valori mobiliare, titluri de valoare investiționale, economie, valori mobiliare și reglementări fiscale, marketing, prezentări de vânzări, evaluarea clienților și informații despre produse. Dacă obțineți o notă de depășire de 70% în decurs de două ore și 15 minute, veți primi licența Seriei 6.
După ce ați trecut examenul din seria 6, trebuie să vă înregistrați la FINRA prin intermediul uneia dintre firmele sale sponsorante pentru a tranzacționa titlurile autorizate.
Spune, de exemplu, că ați trecut examenul din seria 6 și vă înregistrați la firma care v-a sponsorizat pentru examen. Firma cu care vă înregistrați este specializată în fonduri mutuale, trusturi de investiții unitare, anuități, acțiuni și opțiuni pe acțiuni. Puteți să cumpărați, să vindeți și să solicitați fonduri mutuale, trusturi de investiții unice și anuități. Cu toate acestea, nu vi se permite să cumpărați, să vindeți sau să solicitați opțiuni de acțiuni sau acțiuni. Licența Seria 7 vă permite să tranzacționați acțiuni sau opțiuni de acțiuni.
Ceea ce examenul seriei 24 nu te va învăța
Poți să te ocupi de a fi judecător și juriu în firma dvs.? Aflați ce sarcini surprinzătoare o implică un loc de muncă ca principal.
Reușind la examenul seriei 63
Cariera ta de agent de valori mobiliare începe cu acest test. Vă vom arăta cum să înscrieți la mare.
Brokerul meu mi-a vândut doar titluri de valoare fără permisiunea mea. Este legal?
Acțiunile brokerului dvs. nu sunt legale decât dacă acesta a vândut titlurile de valoare în anumite condiții. Să aruncăm o privire asupra celor două situații comune în care acțiunile brokerului dvs. sunt legale: în primul rând, dacă aveți un anumit tip de cont discreționar pentru care ați semnat documente care să permită brokerului să cumpere și să vândă titluri de valoare pentru portofoliul dvs., atunci brokerul dvs. poate vinde contul tău.