O persoană poate prelua examenul Seria 63, 65 sau 66 de nenumărate ori, atâta timp cât sunt îndeplinite cerințele privind perioada de așteptare, potrivit Asociației Administratorilor de Valori din America de Nord (NASAA) ).
După ce o persoană nu reușește un examen prima dată, există o perioadă de așteptare de cel puțin 30 de zile înainte de a putea fi programată a doua examinare. După oa doua încercare eșuată, există o altă perioadă de așteptare de cel puțin 30 de zile. Dacă un examen eșuează de trei ori sau mai mult, există o perioadă de așteptare de cel puțin 180 de zile pentru planificarea fiecărei reluări ulterioare a testului.
Interzicerea perioadei de așteptare de 180 de zile se acordă doar rar. Așa cum sa afirmat pe site-ul web al NASAA, motivul pentru aceasta este că întrebările de test sunt alese la întâmplare dintr-o bancă de întrebări existente, iar dacă se ia un test destul de repede, se pun aceleași întrebări. Examenul devine apoi un test de memorare mai degrabă decât de competență.
Perioadele de așteptare, totuși, sunt exclusive pentru fiecare dintre examenele NASAA. Aceasta înseamnă că, în cazul în care o persoană nu execută examenul din seria 63, cunoscut în mod formal ca examen de lege privind statutul unificat al valorilor mobiliare, nu există o perioadă de așteptare pentru efectuarea testului Series 65 (NASAA Investment Law Examination) sau a testului Series 66 (NASAA Uniform Combinated State Examinarea legii).
Majoritatea statelor, dar nu toate, solicită unei persoane să treacă examenul Series 63 pentru a deveni agent licențiat în domeniul valorilor mobiliare. Cu toate acestea, cerințele de a deveni un agent variază în funcție de stat.
Perioadele de așteptare pentru examenele Seria 63, 65 și 66 reflectă cele existente pentru examene sponsorizate direct de Autoritatea de Reglementare în Domeniul Industriei Financiare (FINRA) pentru avansarea în carieră a profesioniștilor financiari …
FINRA administrează Seria 63, 65 și 66 de examene în numele NASAA.
FINRA este un organism de reglementare creat după ce Asociația Națională a Dealerilor de Valori Mobiliare a fuzionat cu comitetul de reglementare al Bursei de Valori din New York. FINRA este responsabilă pentru gestionarea afacerilor între brokeri, dealeri și investitori.
Dacă am eșuat seria 66, se aplică perioada de așteptare dacă vreau să iau Seria 63 sau Seria 65?
Aflați mai multe despre cerințele perioadei de așteptare ale NASAA și despre politicile privind reluarea, crearea de întrebări de testare și luarea altor examene financiare.
Am trecut seria Serii 63 și FINRA Seria 7, dar aș dori să fiu licențiat în calitate de consilier de investiții. Ar trebui să iau Seria 65 sau Seria 66?
Devenind un reprezentant al consiliului de investiții necesită mai multă examinare decât luând examenul FINRA Series 63. Vedeți ce cerințe de examen aveți nevoie.
Care sunt diferențele dintre examenul Seria 6 și examenul Seria 7?
Aflați despre examenele de reglementare necesare pentru a deveni un reprezentant limitat sau înregistrat și principalele diferențe dintre licențele seriei 6 și seria 7.