a:

Banii proveniți din aceste amenzi se întorc la investitorii care au fost victime ale încălcărilor legii privind valorile mobiliare.

Sancțiunile monetare percepute de SEC se încadrează în două categorii: sancțiuni în bani civili și dezghețări. Sancțiunile penale sunt, de obicei, amenzi plătite de inculpații găsiți răspunzători pentru daune către stat. În trecut, pedepsele cu bani civili au fost acordate Departamentului Trezoreriei din S.U.A., care a fost aparent afectat negativ de greșelile părții găsite răspunzătoare. O pedeapsă cu bani civili este menită a fi punitivă, iar valoarea ei va fi, de obicei, similară cu valoarea monetară a câștigurilor insuficiente ale individului sau ale companiei.

Al doilea tip de pedeapsă se numește dezghețare. Această sancțiune este o acțiune civilă de remediere menită să restabilească fondurile primite prin tranzacții comerciale ilegale sau neetice cu interes pentru cei afectați de activitățile ilegale. De exemplu, atunci când Martha Stewart a vândut acțiunile ImClone (Nasdaq: IMCL) pe informații materiale care nu i-au fost date de brokerul ei, i sa ordonat să scape de 45, 673 dolari, suma pe care Stewart ar fi pierdut- .

După adoptarea Legii Sarbanes-Oxley din 2002, instanțele au acordat SEC capacitatea de a distribui banii de dezghețare (plus dobânda pe care i-au acordat-o) și penalitățile de bani civile primite victimelor valorilor mobiliare încălcări ale legii prin furnizarea de fonduri echitabile pentru investitori.

(Pentru mai multe informații despre criminalitatea cu gulere albe, vezi

Cătușele și pistoalele de fumat: Elementele criminale ale Wall Street și Definiția comerțului ilegal de persoane )