Cuprins:
Inspectorul general al Comisiei pentru Valorile Mobiliare din S.U.A. (SEC) supraveghează, auditează și efectuează investigații asupra operațiunilor Comisiei.
Biroul inspectorului general
Biroul inspectorului general (OIG) este o unitate independentă care face parte din SEC. Scopul său este, în esență, supravegherea. Acesta efectuează periodic auditul operațiunilor și al procedurilor SEC, pe lângă efectuarea oricăror investigații privind programele, operațiunile sau practicile SEC pe care le consideră necesare. Scopul OIG este "prevenirea și detectarea fraudei, deșeurilor și abuzurilor și promovarea integrității, a economiei, a eficienței și a eficienței în programele și operațiunile Comisiei", potrivit SEC.
Personalul principal al OIG include inspectorul general, inspectorul general adjunct și consilierul inspectorului general, alături de generalii inspectori-asistenți pentru audituri și investigații, anchetatori și personal administrativ.
Auditurile OIG ale SEC
Biroul de Audit efectuează audituri periodice ale operațiunilor și practicilor SEC la sediul central și birourile regionale. Auditurile sunt efectuate în scopul revizuirii operațiunilor SEC pentru respectarea tuturor legilor și reglementărilor aplicabile care guvernează rolul și funcționarea SEC. Biroul de Audit publică de asemenea (prin intermediul OIG) rapoarte care identifică orice probleme sau deficiențe detectate, împreună cu recomandări pentru acțiuni corective.
-Investigații OIG
OIG este însărcinată cu investigarea oricăror acuzații de abatere în cadrul SEC, incluzând posibile încălcări ale legilor sau regulamentelor guvernamentale, civile, penale sau administrative. Orice investigație OIG care descoperă o posibilă activitate infracțională este adresată Departamentului de Justiție.
Cum este reglementată cumpărarea de marjă de către Comisia pentru Valori Mobiliare (SEC)?
Aflați cum FINRA și Rezerva Federală reglementează tranzacționarea contului de marjă și înțelegeți cum poate fi afectată marja de tranzacționare a modelelor de tranzacționare.
Ce se întâmplă cu amenzile colectate de Comisia pentru Valori Mobiliare și de Burse?
Când Comisia Securities and Exchange (SEC) aplică o acțiune civilă împotriva unei corporații sau a unei persoane găsite vinovată de încălcarea reglementărilor SEC, există o șansă bună să se impună un fel de amendă. Banii proveniți din aceste amenzi se întorc la investitorii care au fost victime ale încălcărilor legii privind valorile mobiliare. Penalizările monetare percepute de SEC se încadrează în două categorii: penalități de bani civile și dezghețări. Atunci când Comisia pentru valori mobili
Cum este reglementat volumul tranzacțiilor de către Comisia pentru Valori Mobiliare (SEC)?
Aflați despre modul în care SEC utilizează formula de volum de tranzacționare ca o cerință pentru o scutire de la interzicerea revânzării titlurilor cu valoare limitată.